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      深圳證券交易所監事會工作報告(節選)

      時間:2021-05-28

      2020年以來,深交所監事會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入學習貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,堅決貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署,認真貫徹新發展理念,堅持穩中求進工作總基調,積極踐行“建制度、不干預、零容忍”方針和“四個敬畏、一個合力”要求,按照會員大會決議,守牢監督本位、創新監督方法、提升監督效能,在深交所黨委領導下,與理事會、經理層通力協作,充分凝聚廣大會員合力,共同推動深交所優化完善治理體系、加快市場改革步伐、防范化解重點風險、提升財務管理和集團化發展水平,各項工作取得積極成效。

      一、2020年以來主要工作

      (一)持續強化自身建設,促進治理結構進一步完善

      一是堅持提高政治站位。深入貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署,不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執行力,自覺將工作放在推動交易所治理體系和治理能力現代化的框架中思考、謀劃和推動,充分發揮監事會在健全監督機制、強化制度執行、提升規范運作水平等方面的重要作用,助力深交所推進落實重點改革任務,更好服務國家戰略全局和經濟高質量發展,全力打造優質創新資本中心和世界一流交易所。

      二是著力增強監督能力。根據會員大會統一安排,完成監事會換屆工作,首次引入外資證券公司擔任會員監事,進一步提升多元化監督水平。推動修訂相關管理制度,細化明確監事會財務事項研究審議范圍,確保財務監督職能落實到位。研究制定《履職監督工作細則》,從制度層面明確監事會開展履職監督的基本原則、主要內容、工作方式和有關程序等,進一步豐富監督工作抓手。

      三是深度參與治理運行。積極支持深交所豐富治理實踐,推動召開臨時會員大會審議理事、監事延期換屆事項,確保有關決策程序合規。全程監督2020年會員大會及會員片區座談會組織籌備工作,專題聽取職工監事選舉情況報告,確保新一屆理事、監事候選人民主推薦和選舉安排合法合規,有效發揮監督作用。

      (二)抓實抓細履職監督,保障改革發展高質量運行

      一是全力支持重點改革任務。推動壓實各層級、各條線工作責任,全力保障重點改革任務平穩落地實施。全程監督創業板改革并試點注冊制、深市主板與中小板合并等重大改革相關規則制定工作,組織會員監事研提意見建議,促進規則內容更完善、銜接更有序,夯實改革制度基礎。積極推動各級法院出臺有關司法保障文件,為創業板改革并試點注冊制落地見效營造良好的法治環境。

      二是推動貫徹落實新證券法。推動制定深交所貫徹落實新證券法專項工作計劃,組織開展系列宣傳教育活動,教育引導全所干部員工深刻認識新證券法核心理念,提升監管服務工作水平。推動系統清理業務規則,打造簡明高效的市場友好型規則體系,強化與新證券法的適應銜接,確保新證券法不折不扣落實到位,有力提升市場治理效能。結合交易所職能變化,推動梳理公開監管服務職能清單,確保照單履職、依規辦事。

      三是找準找實履職監督重點。監事會專題聽取市場服務工作匯報,圍繞提升“在地化”服務水平,指導完善服務基地職能定位。推動持續從嚴監督管理,加強崗位管理制度建設,切實防范利益沖突。組織開展內部管理重點事項專項自查,推動進一步強化制度約束。

      (三)著力加強財務監督,堅決落實“過緊日子”要求

      一是持續完善財務制度。組織系統梳理市場風險基金管理使用情況,推動制定《風險基金管理辦法》,健全完善相關管理機制,細化明確監事會檢查職責,促進風險基金管理更加規范高效。推動制定《預算管理辦法》,進一步加強全面預算管理,優化完善相關工作機制,更好發揮預算管理促進優化資源配置的作用。按照有關制度要求,推動修訂完善相關管理制度,堅決將中央八項規定精神及其實施細則落到實處。

      二是緊盯重點財務決策。認真審議年度財務預決算報告及利潤分配方案,對重點財務事項實行全程監督,確保財務決策過程科學規范,推動財務管理水平不斷提升。組織開展跨境股權投資后續評估工作,系統梳理投資決策和實施過程,綜合評價投后管理及財務、技術、社會效益,促進提升重大投資項目管理水平。

      三是嚴格日常財務管理。推動加大貨幣資金管理力度,全面檢查內控機制、執行情況和資金管理、使用情況,就完善相關監督機制提出意見建議。對工會經費管理進行合規性檢查,促進制度建設、費用審批、經費列支更加規范。推動強化費用管理,壓減非必要支出,牢固樹立節儉辦所導向。

      (四)深入推進風險管理監督,扎實筑牢安全運行防線

      一是推動完善風險防控制度。堅持將風險防控放在突出重要位置,充分發揮監督指導作用,夯實風險管理制度基礎。推動制定《風險管理辦法》并修訂配套制度,明確風險管理目標原則、職責分工、機制流程等,完善風險事件分級處置和事后調查機制,組織專題制度培訓,加快構建與市場發展形勢相匹配的風險管理制度體系。

      二是著力抓好風險隱患排查。專題聽取風險管理工作匯報,明確預防為主的工作思路,系統梳理有關風險情形,逐一制定應對舉措,全力保障改革平穩落地。針對重點業務組織專項檢查,從制度流程、運維機制、應急管理等方面摸排潛在風險,綜合評估控制措施,研究制定改進計劃,促進業務運行更規范、風險防控更有力。

      三是穩妥開展風險應對處置。指導制定新冠肺炎疫情風險應急處置方案,評估確定核心業務清單,明確疫情下業務運行保障安排,確保正常開市交易。針對異常交易行為,推動精準開展交易監管,引導投資者理性交易。推動優化風險監測和應急處置機制,促進通過市場化手段防范化解風險,有效保障市場穩定運行。

      (五)優化完善下屬機構監督,推動提升協同發展水平

      一是推進完善集團化管理體系。指導修訂《下屬機構管理辦法》及其配套制度,系統性優化相關管理機制,加強報批報告事項管理,進一步強化所內戰略協同、工作協同和資源共享。推動修訂《內部稽核審計工作實施辦法》,調整明確審計對象范疇,優化完善審計工作目標,督導下屬機構負責人履職盡責、擔當作為。推動優化下屬機構組織架構,加強下屬機構子公司管理,確保重點工程項目平穩有序推進。

      二是針對性開展監督檢查工作。指導開展下屬公司預算管理審計,深入檢查各下屬公司預算執行情況,推動提升預算管理規范化水平。對下屬公司實施專項審計,全面檢查制度執行、內控運行、財務管理等各方面情況,針對薄弱環節提出改進意見。

      二、2021年重點工作

      當前,全面深化資本市場改革、先行示范區綜合改革試點等重大改革深入推進,深交所面臨難得的改革發展機遇,也肩負著資本市場先行先試的重要使命,這對監事會充分發揮監督職能,推動深交所加快建設優質創新資本中心和世界一流交易所,切實將黨中央、國務院重大決策部署不折不扣落實到位提出更高要求。監事會深刻認識新證券法賦予交易所的新職責,緊扣深交所改革發展的新目標、新定位,聚焦“建制度”主線,著力提升監督能力,積極促進深交所規范有序健康發展。

      一是提高政治站位。不折不扣貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署,不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執行力。在所黨委統一領導下,按照會員大會決議要求,認真履行監督職責,為推進全面深化資本市場改革等重點任務,將深交所打造成為優質創新資本中心和世界一流交易所積極貢獻智慧力量。

      二是支持改革發展。全力維護創業板注冊制高質量運行,推動完善發行審核注冊監督制約機制,嚴格落實各環節把關責任。推動深入宣傳貫徹落實新證券法、刑法修正案(十一),積極推進配套制度建設,確保制度執行落實到位,促進提升市場治理能力。貫徹落實新證券法要求,推動完善資金管理機制,更好保障市場改革發展和基礎設施建設。

      三是促進規范運作。深入落實“過緊日子”要求,從嚴把關費用支出事項,堅持節儉辦所。用好內部審計抓手,圍繞重點領域深入開展審計工作,推動業務流程更完善、技術系統更可靠、內部管理更規范、運營水平更高效。指導構建多層次風險管理制度體系,進一步細化明確工作機制安排,加強全過程風險管理,守住市場安全運行底線。

      四是強化自身建設。加強新一屆監事會自身建設,常態化聽取重點工作情況匯報,促進提升監督的主動性、針對性、有效性。進一步筑牢業務管理、風險控制、內部審計三道防線,形成分層次、多元化的監督合力。暢通傾聽會員訴求、接受會員監督的渠道,提高會員參與交易所治理的積極性與便利性。

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